bet356官网首页记者 吴小六 1月16日，证监会再次就《衍生品交易监管办法（试行）（征求意见稿）》（以下简称《征求意见稿》或《办法》）征求意见。据记者了解，这是证监会首次对衍生品行业进行监管。支持和鼓励衍生品交易履行风险管理、服务实体经济等职能，加强监测、监督和监管，有效防范风险，促进衍生品市场规范健康发展。衍生品交易是指掉期合约、远期合约、非标准化期权合约及其组合的交易，在管理风险、配置资源、服务实体经济等方面发挥着积极作用。 《征求意见稿》主要内容如下。第一个二是明确该措施的适用范围。中国证监会依法监管的衍生品交易及相关活动，适用本办法。二是明确衍生品市场在风险管理、资源配置、服务实体经济等方面的功能定位以及从事衍生品交易活动的基本原则。第三点是明确衍生品合同的成立条件和程序。四是明确各类衍生品合约交易的基本规则。第五点是合规保障体系的明确。六是明确供应商合规标准。七是加强衍生品监管和市场间监管。八是明确衍生品交易的禁止和限制。九、加强衍生品经营机构监管昂斯。十是加强衍生品市场基础设施监管，包括衍生品交易场所、衍生品清算机构、衍生品交易报告库等。十一、明确监督管理和法律责任。据了解，征求意见稿主要有六大亮点。首先，按照职能监管的原则，为更好促进市场规范健康发展，证监会正在对各类受监管的衍生品交易机构制定统一的监管要求。二是衍生品市场发展方向更加明确。鼓励利用衍生品市场开展套期保值等风险管理活动，满足中长期资本风险管理需求。支持合规衍生品发展，依法限制过度投机。三、r相关业务规则将更加完善和全面。 《征求意见稿》进一步完善了衍生品合约的制定、保证金登记、存储和使用、衍生品交易机构的交易规范和内部控制、风险管理、合规管理等相关监管要求，将有助于进一步提高衍生品业务规范化水平。四是加强衍生品市场管理，建立更加系统、完善的监管协议，有利于防范和更好化解金融风险。据透露，证监会可以对衍生品交易进行逆周期协调管理，相关自律机构也已采取措施维持衍生品市场合理的杠杆水平和市场规模。五是明确“红线”。我们将澄清基本的参与衍生品交易及相关活动的各方都必须遵守的原则，不得从事操纵市场、内幕交易、利用非公开信息交易、非法减持股份、通过衍生品交易转让权益等违法行为。规定了衍生品经营机构及其从业人员的禁止行为。六是相关制度安排更加全面、适应性更强。明确衍生品业务按照规定通过收取保证金的方式获得合规保障。此外，还通过规范性文件和自律规则完善了具体的合规保障制度，规定了多种形式的存款。
（编辑：田云飞）
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